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奥巴马提名3金融监管铁腕人物
2008-12-20
美国总统当选人奥巴马12月18日提名三位金融监管老将，其中包括53岁的莎碧萝（Mary Schapiro）接掌美国证券管理委员会（SEC），他们肩负铁腕治理新市场监理规范的重责大任，并矢言端正华尔街「贪婪和诡计多端」歪风。法新社报导，奥巴马认为，目前经济情势动＿不安，「没有迅速＿取行动防患于未然的失职」政治人物和监管当局，难辞其咎，并矢言「端正让我们收拾今天烂摊子的贪婪和诡计多端文化」。「若金融危机有让我们从中学到教训，那就是监管失灵和失职不仅仅伤害牵涉其中的人，且可能拖垮整个经济。」「我们禁不起如此的失败。」 奥巴马提名53岁的莎碧萝（Mary Schapiro）接掌美国证券管理委员会（SEC），金融危机爆发以来， SEC已遭外界炮轰失职，成效不彰。莎碧萝的任命案若获得参议院认可通过，值此华尔街和美国经济处于罕见的风雨飘摇之际，她将临危授命，成为SEC首位女性掌门人。 华尔街日报说，莎碧萝现任华尔街自律机构──金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority＿简称FINRA)的首席执行长＿此前曾任证交会委员。她还曾担任全国证券交易商协会(National Association of Securities Dealers＿简称NASD)主席。 她曾在克林顿(Clinton)政府内供职＿1994年任商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission＿简称CFTC)主席。此前＿她于1988至1993年间任证交会委员。 莎碧萝即将接手的是个问题重重的机构＿从没能把握规模500亿美元的马多夫欺诈案的蛛丝马迹＿到对华尔街银行的监管＿懈＿证交会面临诸多问题。很多人认为证交会将与商品期货交易委员会合＿＿或者在预计明年开始的大规模监管重组中卸掉部分责任。 莎碧萝当初加入NASD时＿正值该机构暴出一起监管丑闻：证交会指控一些经纪机构牺牲个人投资者的利益＿合谋人为地将市场上小盘股的买价和卖价之间的价差设得很大＿但是NASD却没有对这些经纪机构进行整顿。她加强了对华尔街机构的执法力度＿并负责将NASD与纽约证交所执法部门合＿成为FINRA。 LeClairRyan的证券辩护律师艾森伯格(Jerry Isenberg)说＿玛丽熟悉这个行业＿熟悉证交会＿熟悉国会。 不过＿一些法律专家怀疑莎碧萝是否有足够的实力＿在有人指责证交会没有＿取积极措施避免和应对股市暴跌之后＿她是否能让该机构回到“正途”。有一个人说＿ 她在FINRA就没能“掀起波澜”。莎碧萝在NASD被认为是建立了一个令人印象深刻的执法部门的功臣＿不过＿自她2006年接管FINRA以来＿执法案件数量减少＿该机构将这归因于科技股泡沫破裂之后案件的减少。 同样＿在她的领导下＿FINRA更侧重于那些往往影响个人投资者的高级诈骗案等问题＿一些业内人士认为她的做法是“捡了芝麻丢了西瓜”。莎碧萝曾说过＿当她看到银价在操纵下飙升的时候＿还是法律学生的她就决定以后要投身监管事业。
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