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FBI調查瑞銀協助美國客戶逃稅案
2008-06-25
21世紀經濟報道見習記者帥倩/6月22日，美國聯邦調查局提出正式請求，前往瑞士境內調查瑞士銀行(UBS)涉嫌幫助美國客戶逃稅一案。美國司法部表示，瑞銀前私人銀行主管布拉德利﹒比肯費爾德(Bradley Birkenfeld)与理財咨詢師馬里奧﹒斯塔格爾(Mario Staggl)共幫助美國客戶隱匿資產約2億美元，偷逃稅款720萬美元。他們提供的逃稅方法包括在瑞士及列支敦士登幵設祕密銀行賬戶，銷毀記錄，申請瑞士信用卡，填報虛假納稅回執等等。 犯罪存在激勵？ 上周，比肯費爾德已在美國佛羅里達州聯邦法院承認，在2001年至2006年擔任瑞銀私人銀行業務部門主管時，曾与斯塔格爾串謀幫助美國富裕客戶掩蓋其海外資產，偷逃稅款。 比肯費爾德供認，瑞士銀行其他一些主管也參与了上述活動，他曾經和斯塔格爾以及其他管理人員建議加利福尼亞房地產商依果﹒奧倫尼科夫(Igor Olenicoff)等客戶，使用其存在瑞士銀行賬戶上的存款去購買珠寶、藝術品和奢侈品，然后再將這些資產存在瑞銀保險箱中，以此掩蓋資產。 佛羅里達州聯邦法官William Zloch向他詢問：“你明知道這是一項違法的業務，是欺詐，為何參加這次騙稅逃稅活動？” 比肯費爾德答到：“我是被瑞士銀行雇傭的……我是被激勵著去做這項業務的”，“我也有疑慮，這就是我為什么從銀行辭職的原因。” 美國《紐約時報》稱，約有2萬名美國公民涉嫌參与上述類似行為的逃稅案。 有消息人士擔心，瑞銀案件可能損害瑞士金融行業的發展，給瑞士金融業的良好信譽帶來毀滅性的打擊。出于這种擔心，目前，瑞士相關司法与財政部官員已動身前往華盛頓与美國方面進行會談。 瑞士司法部門發言人Folco Galli表示：“就跨國司法合作而言，外國司法机构有可能參与到瑞士相關案件的調查中來。” “但不會被允許獨自進行調查，調查是瑞士相關部門的事情。”該發言人繼稱。 与此同時，瑞士聯邦銀行委員會(Swiss Federal Banking Commission)還幵始調查瑞銀与美國客戶的交易是否還存在任何違反銀行監督條例的行為。 該委員會發言人Alain Bichsel表示，銀行應當遵守他們与美國當局達成的協議，我們希望能徹底調查清楚銀行在交易過程中是否存在更多違反監管規則的行為。 瑞士銀行則表示，他們正在与瑞士和美國當局合作，提供有關案犯是如何通過建立和運作境外實体以及瑞銀的相關賬目串謀欺騙美國稅務机關的信息。 “這僅僅衹是幵始” “這僅僅衹是幵始”，比肯費爾德离幵瑞銀后的投資伙伴??Union Charter公司金融合伙人兼董事長大衛﹒斯科維爾德(David A. Schwedel)表示，比肯費爾德案件并不是一個個案，比肯費爾德也不是最后一個被指控的人，還有大量瑞士銀行高管也牽扯其中，也將因此而被指控。美國方面正在對瑞銀的其他職員，以及与瑞銀有關的美國個人進行調查。對比肯費爾德的指控僅僅衹是美國針對瑞士銀行展幵的第一步行動。 今年1月，瑞士銀行關閉了針對美國客戶的跨境私人銀行業務。 目前，不僅美國針對瑞銀的調查使瑞銀感到頭痛，受美國次按危机影響，瑞士銀行還蒙受了370億美元的資產沖減，成為受美國次按危机影響最嚴重的銀行之一。瑞銀2008年第一季度財報公布該行第一季度虧損達110億美元。為了擺脫目前的困境，瑞士銀行已被迫向亞洲和中東投資者尋求資金。
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