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馬多夫詐欺案重創對沖基金業 騙自家人也毫不手軟
2008-12-14
美國金融鉅子馬多夫爆出的五百億美元詐欺案，災情不斷擴散，從紐約到邁阿密，從波士頓到瑞士，受害者成千上萬，包括許多慈善組織、大學校產与富裕家族。但受創最嚴重的還是對沖基金業者，不僅直接踩中馬多夫基金地雷的公司血本無歸，整個業界也面臨投資人信心搖搖欲墜的危机。根据目前已經曝光的資料，美國對沖基金公司“Fairfield Greenwich Group”是頭號苦主，旗下的“Fairfield Sentry”公司損失高達七十三億美元。第二號苦主“Kingate Global Fund”，則有廿八億美元人間蒸發。這兩家公司都是“基金中的基金”（fund of fund），以其它基金為投資標的。瑞士的私人銀行“Benedict Hentsch”也損失四千七百萬美元。 馬多夫是猶太裔，騙起自家人來毫不手軟，因此美國的猶太社群也成為這起詐騙案的重災區，包括擁有美國職棒大聯盟紐約大都會隊的威爾朋（Wilpon）家族，以及北美洲最古老的猶太學府葉史瓦大學（Yeshiva University）。 麻州的“羅伯特．拉平慈善基金會”將七百萬美元資產全部托付給馬多夫進行“投資”，如今已宣告倒閉，員工也已全部資遣。 多位金融投資專家指出，對沖基金原本就在近來的金融風暴中飽受沖擊，馬多夫詐騙案將更加削弱投資人對它們的信心，恐怕會再引爆一波贖回潮。著名的城堡投資集團（Citadel Investment Group）雖然沒有投資馬多夫的基金，但已宣布即日起至三月卅一日止，旗下兩檔規模最大的對沖基金暫停贖回。 馬多夫縱橫証券投資業數十年，行事風格低調，基金操作的報酬率在一○％上下，以長期穩定獲利取胜，不會太引人注意。雖然許多業界人士質疑他的操作策略莫測高深、財務報表疑點重重，但一直苦無証据。最后馬多夫是因為這場“龐茲騙局”難以為繼，又被兩個兒子大義滅親，犯行才東窗事發。 現在各方更想知道，馬多夫為何能夠長期騙倒一堆投資專家？他的公司如何通過會計師查核与審查評鑑（due diligence）？為何証券交易管理委員會（ＳＥＣ）、聯邦調查局等監管与執法單位懵然不覺？號稱全球金融中心的華爾街，顯然還有許多地方必須改進。
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