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奧巴馬提名3金融監管鐵腕人物
2008-12-20
美國總統當選人奧巴馬12月18日提名三位金融監管老將，其中包括53歲的莎碧蘿（Mary Schapiro）接掌美國証券管理委員會（SEC），他們肩負鐵腕治理新市場監理規範的重責大任，并矢言端正華爾街「貪婪和詭計多端」歪風。法新社報導，奧巴馬認為，目前經濟情勢動╴不安，「沒有迅速╴取行動防患于未然的失職」政治人物和監管當局，難辭其咎，并矢言「端正讓我們收拾今天爛攤子的貪婪和詭計多端文化」。「若金融危机有讓我們從中學到教訓，那就是監管失靈和失職不僅僅傷害牽涉其中的人，且可能拖垮整個經濟。」「我們禁不起如此的失敗。」 奧巴馬提名53歲的莎碧蘿（Mary Schapiro）接掌美國証券管理委員會（SEC），金融危机爆發以來， SEC已遭外界炮轟失職，成效不彰。莎碧蘿的任命案若獲得參議院認可通過，值此華爾街和美國經濟處于罕見的風雨飄搖之際，她將臨危授命，成為SEC首位女性掌門人。 華爾街日報說，莎碧蘿現任華爾街自律机构──金融業監管局(Financial Industry Regulatory Authority╴簡稱FINRA)的首席執行長╴此前曾任証交會委員。她還曾擔任全國証券交易商協會(National Association of Securities Dealers╴簡稱NASD)主席。 她曾在克林頓(Clinton)政府內供職╴1994年任商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission╴簡稱CFTC)主席。此前╴她于1988至1993年間任証交會委員。 莎碧蘿即將接手的是個問題重重的机构╴從沒能把握規模500億美元的馬多夫欺詐案的蛛絲馬跡╴到對華爾街銀行的監管╴懈╴証交會面臨諸多問題。很多人認為証交會將与商品期貨交易委員會合╴╴或者在預計明年幵始的大規模監管重組中卸掉部分責任。 莎碧蘿當初加入NASD時╴正值該机构暴出一起監管丑聞：証交會指控一些經紀机构犧牲個人投資者的利益╴合謀人為地將市場上小盤股的買价和賣价之間的价差設得很大╴但是NASD卻沒有對這些經紀机构進行整頓。她加強了對華爾街机构的執法力度╴并負責將NASD与紐約証交所執法部門合╴成為FINRA。 LeClairRyan的証券辯護律師艾森伯格(Jerry Isenberg)說╴瑪麗熟悉這個行業╴熟悉証交會╴熟悉國會。 不過╴一些法律專家怀疑莎碧蘿是否有足夠的實力╴在有人指責証交會沒有╴取積极措施避免和應對股市暴跌之后╴她是否能讓該机构回到“正途”。有一個人說╴ 她在FINRA就沒能“掀起波瀾”。莎碧蘿在NASD被認為是建立了一個令人印象深刻的執法部門的功臣╴不過╴自她2006年接管FINRA以來╴執法案件數量減少╴該机构將這歸因于科技股泡沫破裂之后案件的減少。 同樣╴在她的領導下╴FINRA更側重于那些往往影響個人投資者的高級詐騙案等問題╴一些業內人士認為她的做法是“撿了芝麻丟了西瓜”。莎碧蘿曾說過╴當她看到銀价在操縱下飆升的時候╴還是法律學生的她就決定以后要投身監管事業。
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